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【黄金股票】小康股份:中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情

[布告]小康股份:中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司本次生意相关内情知情人生意股票状况的自查报告的核对意见
  时刻:2019年03月26日 17:36:38 中财网    

小康股份:中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司本次生意相关内情知情人生意股票状况的自查报告的

中信建投证券股份有限公司 

关于重庆小康工业集团股份有限公司 

本次生意相关内情知情人生意股票状况的自查报告的核对意见 



重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“小康股份”或“公司”)拟向 
春风汽车集团有限公司(以下简称“春风汽车集团”)以发行股份方式购买春风 
小康汽车有限公司 50%股权(以下简称“本次生意”或“本次重组”)。


依据《上市公司严重财物重组办理办法》、《关于规范上市公司信息发表及相 
关各方行为的通知》、《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局准则第 26 号— 
上市公司严重财物重组》、《关于强化上市公司并购重组内情生意防控相关问题与 
回答》(2019 年 2 月 11 日)的有关规则,中信建投证券股份有限公司(以下简 
称“独立财务参谋”、“中信建投证券”)作为本次生意的独立财务参谋,对小康股 
份本次生意相关内情知情人生意股票状况的自查报告进行了核对,详细如下: 

一、本次生意的内情信息知情人自查期间 

本次生意的内情知情人的自查期间为:小康股份董事会就本次严重财物重组 
第一次作出抉择前六个月至严重财物重组报告书发表之前一日止(2018 年 5 月 
16 日至 2019 年 3 月 22 日)。


二、本次生意的内情信息知情人核对规模 

本次生意的内情信息知情人核对规模为: 

1、小康股份董事、监事、高档办理人员; 

2、小康股份控股股东重庆小康控股有限公司及董事、监事、高档办理人员; 

3、生意对方春风汽车集团有限公司及董事、监事、高档办理人员; 

4、生意标的春风小康汽车有限公司及董事、监事、高档办理人员; 

5、为本次生意提供中介服务的中介组织:中信建投证券股份有限公司、北 


京市金杜律师事务所、大信会计师事务所(特别普通合伙)、中京民信(北京) 
财物评估有限公司,前述中介组织经办人员; 


6、其他内情信息知情人; 


7、上述相关人员的直系亲属(指爱人、父母、年满 
18周岁的成年子女)。


三、本次生意相关人员生意股票的状况

依据自查规模内人员出具的《自查报告》及中国证券挂号结算有限责任公司
上海分公司出具的持股及生意变动证明,自查期间内,上述归入本次生意核对范
围内的自然人及组织存在以下生意上市公司股票的景象:

(一)自然人生意上市公司股票的状况

自查期间,本次生意相关自然人生意上市公司股票的状况如下:

单位:股

名字身份股票账户
累计
买入
累计
卖出
结余
股数
生意时刻
杨新立
生意对方法律服务
组织相关人员邸晓
峰爱人 
A234174142 10,000 10,000 0 
2018.6.52018.6.22
杨航
生意对方战略规划
部高源爱人 
310200909913 5,500 6,700 1,100 
2018.5.162018.10.30
周林
春风小康汽车有限
公司总经理助理 
A159678340 0 1,000 499,000 2019.2.25

针对前述生意上市公司股票的状况,杨新立、杨航阐明及许诺如下: 


“自己未获取关于小康股份本次生意的内情信息,自己在自查期间内经过二
级商场生意小康股份股票是在并未获悉上市公司本次生意有关信息及其他内情
信息的状况下,基于个人判别而做出的一种商场出资行为。


综上,自己于自查期间生意上市公司股票的行为与本次生意无任何联络,不
存在使用内情信息生意上市公司股票的景象。自己确保上述声明实在、准确、完
整,乐意就其实在性、准确性、完好性承当法律责任。”


针对前述生意上市公司股票的状况,周林阐明及许诺如下:


“自己的股票账户一直由自己爱人陈雪代为办理,自己账户在自查期间内对
小康股份股票的生意行为由其操作,系其基于对股票二级商场揭露信息及生意情
况的自行判别而做出的出资决议计划,其未曾知晓本次重组商洽内容和相关内情信息,
不存在使用内情信息进行生意的景象。相关生意行为系自己及自己爱人对重组法
律法规不了解形成的操作失误。


自己确保上述声明实在、准确、完好,乐意就其实在性、准确性、完好性承 
担法律责任。” 

(二)法人生意上市公司股票的状况 

自查期间,本次生意相关法人生意上市公司股票的状况如下: 

1、重庆小康控股有限公司(简称“小康控股”) 

单位:股 

称号 

身份 

股票账户 

累计买入 

累计卖出 

结余股数 

生意时刻 

小康 

控股 

控股 

股东 

B880669578 

8,402,118 



574,093,418 

2018.12.7- 

2019.1.18 



2018 年 2 月 2 日,上市公司发表了《关于控股股东增持公司股份方案的布告》, 
小康控股方案自 2018 年 2 月 2 日起的 6 个月内,经过上海证券生意所生意系统 
(包含但不限于会集竞价和大宗生意的方式)增持公司无限售流通股不少于 
909.2 万股,且不超过 1,818.4 万股(即不少于公司总股本的 1%,且不超过 2%)。


2018 年 7 月 31 日,上市公司发表了《关于控股股东增持公司股份方案施行 
进展及延期布告》,将增持方案实行期限延伸 6 个月,即由 2018 年 8 月 1 日延伸 
至 2019 年 2 月 1 日前完成,其他许诺事项不变。


2019 年 1 月 11 日,上市公司发表了《关于控股股东增持公司股份方案进展 
的布告》,2018 年 7 月 31 日-2019 年 1 月 10 日,小康控股经过上海证券生意所 
生意系统累计增持公司股份 293.07 万股。


2019 年 2 月 1 日,上市公司发表了《关于控股股东增持公司股份方案施行结 
果的布告》,到 2019 年 1 月 31 日下午收市,小康控股经过上海证券生意所交 
易系统累计增持公司股份 15,374,918 股。



上述布告已清晰发表,小康控股 2018 年 2 月-2019 年 1 月的增持方案,目的 
是看好公司未来智能电动车事务的开展以及提高出资者决心,更好地支撑公司未 
来继续、安稳、健康的开展,切实保护中小股东利益和资本商场安稳。


小康控股针对上述股票生意状况已出具阐明:“小康控股施行上述股票增持 
方案系因看好公司未来智能电动汽车事务的开展,为提高出资者决心,切实保护 
中小股东利益和资本商场安稳,以更好地支撑公司未来继续、安稳、健康的开展, 
且已依据相关法律法规的要求实行了增持所需的信息发表责任,在自查期间内增 
持公司股份的行为与本次项目不存在相相关系,小康控股不存在揭露或走漏相关 
信息的景象,也不存在使用该信息进行内情生意或操作商场的景象”。


综上所述,小康控股在自查期间内增持公司股份的行为与本次项目不存在关 
联联络,小康控股不存在揭露或走漏相关信息的景象,也不存在使用该信息进行 
内情生意或操作商场的景象。


2、中信建投证券 

单位:股 

称号 

身份 

股票账户 

累计买入 

累计卖出 

结余股数 

生意时刻 

中信建 
投证券 

独立财 
务参谋 

指数化及量化投 
资事务账户 

137,900 

126,900 

11,000 

2018.5.28- 

2019.3.22 



中信建投证券已阐明如下:上述生意小康股份股票的自营事务账户为指数化 
及量化出资事务账户,上述账户出资战略是基于生意所及上市公司发布的揭露数 
据,经过量化模型发出股票生意指令。此类生意表现为一篮子股票组合的生意, 
并不针对单只股票进行生意,归于经过自营生意账户进行的 ETF、LOF、组合投 
资、避险出资、量化出资等范畴,符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制 
度指引》的规则。本公司已经制定并执行信息隔离办理准则,在存在利益冲突的 
事务之间设置了隔离墙,防止内情信息不妥流通。


综上所述,中信建投证券上述自营事务股票账户生意“小康股份”股票行为与 
小康股份本次项目不存在相相关系,中信建投证券不存在揭露或走漏相关信息的 
景象,也不存在使用该信息进行内情生意或操作商场的景象。


3、中国国际金融股份有限公司(简称“中金公司”) 


单位:股 

称号 

身份 

股票账户 

累计买入 

累计卖出 

结余股数 

生意时刻 

中金 
公司 

生意对方证 
券服务组织 

财物办理事务 
股票账户 

172,200 

179,600 

1,000 

2018.5.16- 

2019.3.22 

衍生品事务自 
营性质账户 

533,950 

533,950 





中金公司已阐明如下:中金公司已经严格遵守监管组织的各项规章准则,切 
实执行内部信息隔离准则,充沛保证了工作操守和独立性。中金公司建立了严格 
的信息隔离墙机制,包含各事务之间在组织设置、人员、信息系统、资金账户、 
事务运作、经营办理等方面的独立隔离机制及保密信息的办理和操控机制等,以 
防备内情生意及避免因利益冲突发生的违法违规行为。中金公司财物办理事务账 
户、衍生品事务自营性质账户生意小康股份股票是依据其自身独立出资研究作出 
的决议计划,归于日常商场化行为。


综上所述,中金公司在自查期间生意上市公司股票的行为与小康股份本次发 
行股份购买财物生意不存在相相联络,不存在揭露或泄露本次生意相关信息的情 
形,也不存在使用该信息进行内情生意或操作商场的景象。


四、独立财务参谋核对意见 

依据本次生意相关内情知情人的《自查报告》以及中国证券挂号结算有限责 
任公司上海分公司出具的股票生意查询信息,经核对,独立财务参谋以为:上述 
相关组织在自查期间生意小康股份股票的行为不归于使用本次生意的内情信息 
进行的内情生意行为,对本次生意不构成法律障碍。除上述状况外,其他内情知 
情人在自查期间均不存在生意小康股份股票的状况。
所属分类:黄金股票